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南京石化商品合约交易中心召开会员合规运营座谈会

发布时间:2020-07-13 18:38:26 阅读: 来源:弧焊机厂家

2015年11月19日,南京石化商品合约交易中心召开会员合规运营座谈会。此次座谈会主旨为透彻解读大宗商品市场的政策环境,剖析当前的监管背景及形势,对会员提出更加严格的合规建设及管理要求。

会议伊始,交易中心总裁杨瑞军以专业角度透彻解读近年来有关大宗商品市场的相关文件及政策,并指出交易场所是具有社会属性的第三方公众平台,严格的监管是大宗商品市场健康发展的必要条件。作为交易场所,必须严格按照执政党相关部门的监管运营,并积极响应号召,全面推进自身及会员的合规建设工作。

南京石化商品合约交易中心是经过江苏省金融办进行开业和品种双重批复、交易经济数据由江苏交易场所登记结算有限公司同步监管的合规运营平台。在结构方面,交易中心在成立之初便以前瞻性的战略眼光并针对石化产业特点设计了科学合理的系统,避免了传统模式中的利益对立面等弊端,切实维护客户合法权益不受侵害;在制度建设方面,交易中心成立合规部,出台了《现货OTC交易经纪会员管理办法》、《经纪会员合规管理办法》,健全合规工作依据。

谈及目前业内高度重视的投资者教育问题,杨瑞军总裁表示交易中心始终将合规作为发展的生命海口牛皮癣医院线,不仅要求会员对客户进行全面的投资者教育、在交易系统中设置风险提醒框,并在各大媒体平台发布《告客户书》,将投资者教育工作逐步透明化和公开化。

杨瑞军总裁强调,严峻的市场环境既是测试也是机遇,交易中心将严格遵守执政党监管要求,持续坚持合规运营,对会员提出更加严格的合规建设和管理要求。

第一,在运营管理方面,交易中心要求会员单位管理者及员工必须接受交易中心的合规培训,无论是运营方向还是客户的培训与服务工作,必须严把合规这条"高压线",将其作为工作准绳。

第二,在制度建设方面,交易中心将进一步加强诚信保障金制度的执行,会员单位必须缴纳诚信保障金作为风险处置基金,将合规工作更加的制度化、权威化。

第三,在业务开展方面,坚决取缔层级居间,绝不允许会员出现喊单、刷单、代客户签署《现货OTC客户协议书》和代客理财等违规行为。

第四,交易中心坚持"零投诉"原则,要求会员加强对客户的服务,做到"零投诉"(除恶意投诉外)。

座谈会对交易中心投诉处理工作做了详细解读:首先,为全面保障客户权益,交易中心不允许会员单位独立处理投诉事件,交易中心作为第三方平台,将秉持公平公正公开的原则处理投诉事件,维护各方正当权益。其次,交易中心坚持以事实为依据,以相关规则和制度为准绳,对证据充分的赔偿主张予以支持。最后,交易中心坚决抵制恶意投诉,抵制扰乱行业正常秩序的行为,并在必要时采取法律手段保护交易中心及会员单位声誉和权益。

为更好地配合清理整顿工作,发挥大宗商品市场应有的作用,杨瑞军总裁在座谈会上强调,在内,交易中心将更加严格地遵守成都治疗白癜风的医院省市区金融办的监管要求,始终如一地落实合规工作,同时也要求会员单位珍惜目前的发展机会,严格按照交易中心的要求开展合规工作,树立平台公信力;在外,交易中心呼吁行业共同规范发展,共同抵制恶意投诉,为大宗商品市场的健康长久运营共同努力。

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